一、判断题
1、上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织。（ ）
2、基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法。（ ）
3、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ ）
4、上海证交所发布的四个分类指数为：工业类、地产类、公用事业类、综合类。（ ） 5、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。（ ） 6、优先股即具有优先购买权的股票。（ ） 7、一般应收账款周转次数越少越好。（ ） 8、股票属于货币证券的范畴。（ ）
9、会计上把股东权益分为股本、资本公积、盈余公积和未分配利润。（ ） 10、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。（ ）
11、每一份商品期货合同所代表的商品数量、都是由商品交易所或交易者协会预先统一规定的，称为期货合约。（ ）
12、流动比率是衡量企业短期偿债能力的指标。（ ） 13、高风险就一定伴随着高收益。（ ）
14、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（ ） 15、证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式。（ ） 16、中央银行在经济衰退时，为刺激经济可调高法定存款准备率。（ ） 17系统风险不可以通过投资组合来分散，因此是不可规避的。（ ） 18、证券发行审核制度包括两种，注册制和会员制。（ ） 19、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（ ）
20、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。（ ）
二、单选题
1、将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的 （ ） A、票面价格 B、账面价格 C、清算价格 D、内在价值
2、市盈率的计算公式是（ ）。
A．每股价格乘以每股收益 B ．市场价格除以账面价值 C．每股价格除以每股收益 D．每股价格加上每股收益 3、（ ）是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种形式。 A．不公开发行 B．增资发行 C．公开发行 D．面额发行 4、期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。
A．买方 B．买卖双方 C．买方或者卖方 D．卖方 5、发行市场又被称为（ ）
A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．四级市场 6、股票是属于（ ）
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．无价证券 7、转股价格适合于（ ）
A．可转换公司债券 B．国债 C．证券投资基金 D．股票期货 8、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。 A．正相关 B．负相关 C．同步 D．领先或滞后 9、注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）
A．N股 B．S股 C．H股 D．A股 10、以下哪种风险属于系统性风险（ ）
A．市场风险 B．信用风险 C．经营风险 D．违约风险 11、以下说法正确的是（ ）
A．净资产倍数越高投资风险越大 B．净资产倍数越低投资风险越大 C．净资产收益率越高投资风险越大 D．应收账款周转率越低越好 12、经济周期属于以下哪类风险：（ ）
A．企业风险 B．市场风险 C．利率风险 D．购买力风险 13、依据优先股除固定股息外是否参与分红，可将优先股分成（ ）。 A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股 C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股
14、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是
15、证券买卖成交的基本原则是（ ）。
A.客户优先原则和数量优先原则 B.价格优先原则和时间优先原则 C.数量优先原则和时间优先原则 D.价格优先原则和数量优先原则 16、就单只K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（ ）。 A．大十字星 B．带有较长上影线的阳线 C．光头光脚大阴线 D．光头光脚大阳线 17、转增股本的资金来源是（ ）
A．资本公积金 B．股本 C．税后利润 D．银行贷款。 18、按照市场功能分类，证券市场可以分为（ ）。
A． 发行市场与流通市场 B ．场外市场与交易市场 C． 主板市场和二板市场 D．二板市场与三板市场 19、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ ）
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票内在价值 D．股票清算价值 20、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（ ）。 A．未来某时刻即期利率的有效差额 B．当前即期利率的差额 C．远期的远期利率的差额 D．预期的未来即期利率的差额
三、多项选择
1、属于证券市场的有（ ）
A．股票市场； B．债券市场； C．证券投资基金市场； D．证券衍生品市场 2.证券交易所的组织形式分为（ ）。
Ａ.公司制 Ｂ.会员制 Ｃ.合作制 Ｄ.独资
3、根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为（ ）。 A．稳定型行业 B．周期性行业 C．防御性行业 D．增长型行业 4、技术分析的基本假设前提是（ ）
A．价格沿趋势移动 B．经济政策决定证券市场的变化趋势 C．市场价格说明一切 D．历史预知未来 5、我国现行股票按照投资主体不同，可以分为：（ ）
A、国家股 B、法人股 C、公众股 D、外资股 6、衡量风险方法有（ ）
A．价差率法 B．β系数法 C．标准差σ法 D．收益率法 7、按债券的发行主体分，可分为（ ）
A．国债 B．地方债 C．金融债 8、股票投资的收益来源有（ ）。
A．股票红利 B．资本利得 C．资本快速增长 D．公司控股权 E．股票持有人 9、下列有关β值的说法中（ ）是不正确的。
A．β值衡量的是系统风险 B．证券组合相对于其自身的β值为1 C．β值越大的证券，预期收益也越大 D．无风险证券的β值为1 10、按计息的方式分类，债券可分为（ ）。
A．附息债券 B．贴现债券 C．单利债券 D．复利债券 E．可转换债券 11、证券市场监管原则：（ ）
A．公开原则 B．效率优先原则 C．公平原则 D．公正原则 12、完全竞争性行业具有（ ）特点。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流通 B．只有极少数企业能够影响产品价格 C．企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
D．企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定 E．在现实中很少存在 13、股息的形式大致可分为（ ）。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 E建业股息 14、期货商品一般具有三大功能（ ）
A．套期保值 B．投机 C．价格发现 D．防范风险 15、股份公司的设立，分为：（ ）
A．发起设立 B．改组设立 C．募集设立 D．合并设立 16．关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B、证券经纪商执行市价委托比较容易
C、市价委托可是投资者预期的价格或更有利的价格成交 D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E、限价委托成交速度慢，有时无法成交 17、下列有关β值的说法中（ ）是不正确的。
A．β值衡量的是系统风险 B．证券组合相对于其自身的β值为1 C．β值越大的证券，预期收益也越大 D．无风险证券的β值为1
D．公司债
18、已知，某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860 000元，固定资产2 180 000元，存货300 000元，短期借款460 000元，流动负债660 000元。根据以上数据可以计算出( )。
A．应收账款周转率5.26次 B．流动比率为1.30 C．速动比率为0.85 D．存货周转率4.42次
19、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开财务报表，这些财务报表包括（ ）。 A．资产负债表 B．现金流量表 C．利润表 D．财务状况变动表 20、证券评级机构债券评级过程中主要根据下面哪几个因素（ ）。 A. 债券发行人的经营状况 B. 债券发行人的偿债能力 C. 债券发行人的资信状况 D. 投资人承担的风险水平
四、名词解释题 1、股票 2、债券
3、可转换债券 4、投资基金 5、股价指数 6、系统风险 7、技术分析 8、资本市场线 9、期货，期权 10、K线
五、计算题
1、某公司计划利用一笔长期资金购买股票。现在有甲乙两家公司的股票可供选择。甲公司股价为15元，上年每股股利为0.45元，预计以后每年以3％的速度递增。乙公司股价为4元，上年每股股利为0.4元，股利分配政策一贯坚持固定股利政策。某公司所要求的投资必要收益率（贴现率）是8％。试用股利定价模型计算两家公司股票的内在价值，并为A公司作为投资决策。
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、由三种不相关证券A、 B和C组成了组合P，A、 B和C的收益风险如下表所示。计算P的风险和收益率。
证券 A B C 收益率 26 10 16 方差 7 10 5 权数 0.2 0.5 0.3 4、深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日前一天的收盘价为15元。求深天健的除权报价。
5．某债券面额为1000元，5年期，票面利率为10％，现以950元的发行价格向全社会公开发行。
（1）计算投资者在认购证券后到持有期满时可获得的直接收益？
（2）若投资者认购后持有至第3年末，以995价格卖出，计算持有期收益率？ （3）发行3年后提前收回，赎回溢价是1080元，赎回收益率是多少？ 6、股票A和股票B的有关概率分布如下：
状态 1 2 3 4 5 概率 0.10 0.20 0.20 0.30 0.20 股票A的收益率（％） 10 13 12 14 15 股票B的收益率（％） 8 7 6 9 8 （1）股票A和股票B的期望收益率和标准差分别为多少？ （2）股票A和股票B的协方差和相关系数为多少？
（3）若用投资的40％购买股票A，用投资的60％购买股票B，求投资组合的期望收益率和标准差。
（4）假设有最小标准差资产组合G，股票A和股票B在G中的权重分别是多少？ 7.
某投资者有本金50000元，经过分析认为X公司股票价格将上涨，准备买入每股为10元
的该种股票.如果股票价格涨至12元或跌至8元，比较投资者做现货交易和信用交易的收益率。（保证金率为40%，不考虑手续费） 六、问答
1、简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间相互关系？ 2、期货市场有哪些功能？为什么会有这些功能？
3、什么是权证，权证的要素是什么？ 4. 股票与债券的区别与联系是什么？
5、从有价证券的基本特征出发，谈谈你对证券投资的认识。
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