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税务局2021年内控工作开展状况的报告（4篇） 今年以来,**市局的执法监察工作在省局和市纪委、市监察局的正确领导和大力支持下，坚持以“三个代表”重要思想和党的十六届三中、四中、五中全会精神为指针，以贯彻实施《行政监察法》为契机，以“创佳评差”活动为载体，以《十二条禁令》的实行为切入点，依据执法监察工作的要点和要求，紧紧围绕市局年初确定的“实施一个战略、强化三个意识、抓住四个重点、实现两个突破、达到一个目标”工作思路，完善规章制度，加强内部管理，规范运行机制，严格税收检查，实行明查暗访的方法，标本兼治，狠抓落实，充分发挥纪检监察部门在税收执法工作中的职能作用，促进了党风廉政建设，保证了税收各项工作良性健康发展，树立了××地税的良好形象，现就我局开展执法监察工作的状况报告如下： 一、税收执法行为监察状况 为了进一步加强依法治税，规范税收执法行为，提高干部素养和税收执法水平，促进地税干部廉洁从税，推动全市地税系统党风廉政建设深化开展，去年7月份，我们依据《行政监察法》、《国家税务总局税务人员违法违纪行政处分暂行规定》、《国家公务员暂行条例》及有关法律、法规，结合自身实
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第2页 共30页 际，制定了《**地方税务系统干部廉洁从政十二条禁令》，并在社会各界和系统上下进行了广泛的宣扬和深化的学习，而且作为今年党风廉政建设工作的重点，细致的进行检查落实。今年4月份，依据市局年初明查暗访工作的要求，我们抽调各县市局监察室主任和市局监察室的同志共计18人，分成4个小组，用14天时间，逐县逐所逐条检查了各单位《十二条禁令》的执行状况，重点检查了各单位是否存在贪污、挪用公款、税款和各类社保费、基金的问题;是否存在收受纳税人或扣缴义务人的礼品、礼金及有价证券的问题;是否存在违规参与经商办企业等盈利活动的问题;是否存在违规为纳税人减免税的问题;是否存在在册人员长期无故不上班的问题;是否存在税务机关和税务人员参与税务代理中介业务的问题。通过检查，刚好发觉和解决了存在的问题，进一步规范了执法行为，优化了税收环境，促进了全市地税系统政风行风的根本好转。
二、税收管理监察状况 一是加强了对执行营业税政策行为的监督检查，主要检查了营业税征税范围、适用税率、计税依据、减免税等政策执行是否精确，检查是否存在两税混征、错征的现象，检查执法人员是否存在不按规定擅自赐予纳税人减税免税的现象。二是加强了对执行企业所得税政策行为的监督检查，主要结合一年一度的企业所得税汇算清缴，检查企业所得税征税底册、查看会计资料、审查各种扣除项目、审核纳税人财产损失和亏损弥补材料是否属实;检查税务
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第3页 共30页 人员在落实西部大开发、下岗职工再就业等税收实惠政策方面是否存在执行政策不到位和以漏征为名的擅自减免税的问题。三是加强了对执行个人所得税政策行为的监督检查，主要检查税务人员在征收个人所得税时，是否存在错用税目、应税项目减除费用不当、不按适用税率计征税款、免税收入审定不符合规定等现象和问题。四是加强了对其他税种政策执行状况的监督检查，主要检查对纳税人的确认、扣除项目金额的确认，适用税率、应纳税额的计算是否正确，减免税政策的运用是否符合规定，是否存在不依法行政和损害纳税人既得利益的问题。通过检查，确保了国家税收政策的执行到位。
三、对日常办税程序进行监察 一是加强了对税务登记行为的监督检查，主要检查开业登记、变更登记、注销登记、停业登记等环节管理状况，是否按《征管法》规定办事，工作程序是否合乎规范，办证收费是否符合规定的标准;持征人办证手续与户籍建档状况是否相符，所办证件登记内容是否真实;纳税人未办税务登记的缘由和责任区分;变更、注销和停业登记手续的是否结清其应纳税款、滞纳金、罚款;是否按规定收回或封存停业登记者有关票证。今年的明查工作过程中，我们检查了各县市局的税务登记状况，没有发觉问题。二是加强了对纳税申报管理行为的监督检查，主要检查纳税申报的受理、纳税申报的审核、延期申报的批准等环节，工作人员在受理纳税申报时，是否对未按期办理纳税申报的纳税人刚好发出限期改正通知书，
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第4页 共30页 是否按规定依法做出相应的惩罚，是否依法细致审核纳税人申报表及有关资料，发觉问题刚好订正。三是加强了对发票管理行为的监督检查，主要检查发票的领、用、存管理环节是否规范，发出的发票是否都有申请表并进行票种、票类及数量的核对，是否落实了交旧领新制度，是否按规定收取发票保证金和发票工本费，运用过的发票是否有违规行为和偷税行为，未进行税务登记的是否存在接着领购运用发票的状况，并查明缘由。四是加强了对税款征收行为的监督检查，主要检查按期征收税款、延期征收税款、欠税管理等环节管理状况，按期入库的税款填开的税票或者银行入库日戳是否超过纳税期限，超过规定期限的是否发出了《限期缴纳通知书》并责令限期缴纳和按规定加收了滞纳金;已缴税款是否按规定级次刚好入库，是否有混库、税款不入库、截留、挪用税款等现象;管理是否规范，发生的欠税是不是刚好入帐，有没有隐瞒不报和擅自减免的现象。通过检查，进一步规范了全系统的日常办税程序。
四、“办税服务厅”各项工作的落实状况 办税服务厅是地税机关对外的窗口，是干脆与群众和纳税人面对面打交道的场所，其良好的办税环境、完善的便民措施以及税务人员的办事效率、服务质量、文明用语、政策宣扬都干脆影响着税务机关的形象、影响着党和政府在人民心目中的声望和地位，因此加强办税厅的文明窗口建设，规范执法行为，健全工作机制，落实各项规定，强化服务意识，提升服务水平，
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第5页 共30页 维护纳税人的合法权益，内强素养外塑形象是开展监督检查的重要内容，也是我们今年整体工作支配的一个重点。一是印发了**地方税务局《办税服务厅工作规范(试行)》的通知，大力推行办税服务承诺制，实行了首问负责制，为纳税人做到满时服务、限时服务、提示服务、救济服务、政策服务，进一步明确了办税服务厅工作人员的行为规范。二是健全了各项服务制度和管理方法，简化了办事环节和程序，要求办税服务厅在申报期内必需做到全天有专人值班，保证纳税人刚好快捷的办理纳税事宜。三是在主动推行岗位责任制的基础上，加强各岗位人员的考核考评。每月依据各同志的工作表现、服务看法、工作质量和纳税人的看法、反映，开展服务质量评比活动，进一步调动全员工作的主动性，激发大家的工作责任感和荣誉感。四是实施“阳光地税”，做到办税公开。本着透亮便捷的原则，实行文明办税“八公开”，各项涉税事宜“阳光操作”。对核税评税的结果张榜公布，自觉接受纳税人的监督，社会反响很好。五是主动推行“一窗式”服务模式。依据严密、精简、高效的原则，重组、优化办税服务厅的窗口设置，实现税务登记、纳税申报、税款缴纳、发票领购、以及政策询问等涉税事宜的全程服务;对符合条件的定期定额征收户实行简易申报、简并征期的征收方式，简化了部分行政审批程序;利用局域网络进行文书传递，削减纳税人在多级税务机关和多个职能部门的往来次数;对诚信遵守法律的纳税人在办理纳税事宜时，简化审批程序，开拓“绿色通道”，尽可能供应便利。六是制定了《办税服务厅工作人员服务条例》，
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第6页 共30页 统一和规范了办税服务厅工作人员为纳税人供应优质服务的行为，增加了服务意识，提高了办税效率。
五、税款征收入库状况 加强税款征收入库状况的检查，是税务执法监察的重点内容。今年我们主要围绕收入质量考核，对税款征收入库的状况实施跟踪监督。一是要求各县市局接着实行“月税月清，均衡入库，严格考核，严明奖惩”的方法，实行切实有力措施，确保做到均衡入库。市直分局开展了收入质量流淌杯竞赛活动，设立收入任务、征管质量、基金征收三个单项奖，实行税费任务与个人利益挂钩，按月下达支配，按月考核兑现，保证了税费任务的刚好足额入库，取得了良好的效果。二是在保证收入质量的前提下，接着把收入任务的完成状况作为衡量一切工作质量优劣的前提和目标责任制考评以及干部考核的主要依据，在广袤税干心目中坚固树立了收入任务重要理念。三是依据“严格制止、坚决反对、决不允许”和“谁虚入、谁负责，谁虚入、处理谁”的原则，市局每月对税收会统报表和征管基础资料及金库对账单进行核对，监督各县市局每月的收入质量，坚决杜绝混库、压库及虚报收入现象的发生。今年以来，我们严格执行国家规定的税收征管范围和税款入库级次规定，做到了税款的刚好足额入库，并彻底杜绝了虚入税款现象。截止目前，全系统没有积压、挪用、截留税款现象，入库级次精确，无混库、错库现象。没有有税不收、收过头税、人情税、关系税、税务干部贪污税款问题。截止10月30
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第7页 共30页 日，全市累计入库地方各税61261万元，占年支配的94.83%，超进度11.53个百分点，超收7428万元，同比增长18.83%，增收9706万元;社保费入库32066万元，其中省局考核的养老保险基金入库25431万元，占年支配88.92%;失业保险基金入库1919万元，占年支配119.8%;医疗保险基金入库4680万元;其他各项基金累计入库813万元。全市13个征收单位均赶上并超过了平均进度，其中华县地税局7月份入库税款4879万元(其中大部分是金堆城钼业公司以前年度税款)，已完成了全年收入任务。
六、手续费的管理状况 经过对全市地税系统各征收单位的检查了解，手续费的来源是严格依据《财政部、国家税务总局、中国人民银行关于代征代扣税款手续费纳入预算管理的通知》(财预[2001]523号)文件和《国家税务总局关于代征代扣税款会计核算问题的通知》(国税发[2002]49号)文件执行，目前各单位手续费都是纳入财政预算管理，由财政局依据规定的代征代扣税款比例核定后不定期拨入。手续费的管理均是依据《国家税务总局关于印发〈国家税务系统代扣代征手续费管理(暂行)方法的通知〉》(国税发[2002]65号)的精神执行，统一纳入经费管理。手续费的运用是依据用途专款支付，手续完备，在经费支出劳务费中列支，没有发觉违反规定的状况。
七、对税务稽查的五个环节进行监察 一是在稽查对象的确定环节，
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第8页 共30页 检查确定稽查对象是否存在主观随意性、掺杂人情关系和违法违规操作等现象，出现该确定的不确定、不该确定的反而确定，违反税务稽查的精确性、针对性和合法性原则。二是在稽查案件受理环节，检查是否有手续不完备、程序不合法、违规操作、瞒案不报、压案不办、该转办的不转办、该立案的不立案、该移送司法机关处理的不移送等失职渎职问题，严禁违规操作。三是稽查实施环节，检查稽查权力的行使是否合法，包括稽查权限的合法性、手续的合理性、稽查项目的完整性、检查内容的全面性、收集证据的真实性、记录数据资料的精确性等状况，细致开展税收重大案件审理工作。四是在稽查结论环节，检查证据材料的认定、税务违法违章问题的定性、政策法规的引用是否正确，处理是否恰当和适度等问题，防止产生有法不依、执法不严的问题。五是在稽查确定执行环节，检查查补税款和罚款是否如数按期入库，强制执行措施运用是否合法规范、手续是否完备、强制执行环节和过程中是否违法违规、越级越权、措施不当、手续不全等随意性的问题。通过检查，有效防止了有法不依、执法不严、以权代法、以言代法、以补代罚、以罚代刑、以轻罚代重罚的现象。截至九月底，全市共检查各类纳税人118户，其中房地产及建筑业57户，邮电通信业4户，高收入行业47户，区域专项整治10户，查补地方各税1727.51万元，加收罚款和滞纳金282.37万元。没有发生违规操作的问题，税务稽查的作用得到充分发挥。
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第9页 共30页 八、税收实惠政策落实状况 爱护纳税人的合法权益，确保各项实惠政策刚好实行，是实践“三个代表”的具体体现，是“立党为公，执政为民”的具体要求，同时也是税收法律的重要内容。税收实惠政策执行的是否精确，落实的是否到位，影响着税务机关的形象，牵扯到纳税人的切身利益。为此，我们始终坚持把监督落实税收实惠政策作为维护纳税人合法权益的一个主要措施，常抓不懈。一是开展了个人所得税完税证明集中开具和寄送工作。据统计，我市已累计向个人所得税纳税人开具个人所得税完税证明15000余份。开具的份数之多、范围之广，在我市尚属首次，也得到了省局和社会各界的一样好评。省、市电视台也对此特地进行了报道。二是主动推动全员全额扣缴申报工作，提升个税重点纳税人管理水平。依照修订的《个人所得税法》和实施条例，确定了我市工资薪金年收入12万元以上的重点纳税人80人，并对其相关资料进行了更新和补充。三是规范减免税的审批程序，严格执行税收政策。一年来，我市共受理各种税前审批事项及减免税47户，通过规定程序批复的39户，减免企业所得税3931.28万元，各类财产损失1956.33万元。落实下岗人员再就业税收实惠工作被××市政府评为18年度“再就业工作先进单位”。
九、税务代理机构与税务部门脱钩状况 税务代理机构与税务部门的脱钩，有利于降低税收征纳成本，规范征纳行为，提高纳税质量和纳税申报的精确率，有利于维护纳税人的合法权益和爱护国家的税收
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第10页 共30页 利益，同时也有利于税务机关与纳税人之间的沟通。通过检查全市各级地税机关都依据规定在编制、人员、财务、职能、名称、办公场所等方面与税务代理机构彻底脱钩，没有明脱暗不脱、为纳税人指定税务代理或从中收取手续费以及实行其他手段通过税务代理机构为小团体谋取利益等形象，也不存在税务机关以宣扬费、资料费、培训费、会议费等名义向纳税人拉赞助问题。
十、主动开展行政效能监察 行政效能监察的目的是提高税务机关的办事效率、规范办事程序、为纳税人供应优质、快捷、高效的服务，让纳税人满足，假如税务机关不能给纳税人供应这样的服务，那就是工作的失职，就会影响政府的执法形象，就会影响投资环境。对此，市局经常要求各县市局特殊是窗口单位要切实搞好文明征税和优质服务工作，把一心一意为纳税人服务作为税收工作的宗旨和天职，强调任何时候、任何状况下，各项工作都要经得起纳税人的检验。在具体监察工作中，我们实行了以下措施：一是设立了“地税形象建设《曝光台》”，特地对违犯税务人员十五不准、违反《干部廉洁从政十二条禁令》、违反税务人员职业道德、损害纳税人利益、破坏投资环境、损害地税机关形象的人和事进行曝光，并下发全市各个基层单位，以此来教化和警示其他同志。截止目前，共编发《曝光台》七期，曝光违规违纪的单位14人(次)，人员26人(次)，有力的加快了行风建设的步伐。二是实施了“双提制”，就是设计“提示卡”、“提示书”以及由“提
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第11页 共30页 示卡”、“提示书”涵盖内容所构建的一种制度体系。“提示书”具体提示的内容主要包括具体执法行为、税收职业纪律、税务干部廉洁自律三大块24个细化项目。其目的就是对存在稍微违纪问题的税务干部刚好提个醒，要求他们今后留意什么，怎么做。“提示卡”提示的内容主要包括干部职工婚丧嫁娶、搬迁新居、升迁调任、出国考察、庆典活动、子女升学、节假日等内容。其目的就是对涉及上述内容的税务干部进行善意的提示，提示他们在这些活动中要留意廉洁。据统计，全系统今年以来共发放提示卡、提示书1000余份，有效地预防和遏制了不廉洁行为的发生，促进了系统内行政监察工作的深化开展。三是开展明查暗访活动，加大对各县市局服务质量的监督。在落实领导干部每年明察暗访20户企业的同时，市局坚持做到一季一明查，一月一暗访的工作制度，并对检查状况随时进行曝光，干脆点名通报处理到单位和个人，今年，市局共进行了3次明查和10次暗访。四是依据省局和市纪委的要求，主动开展政风行风问卷测评宣扬活动，广泛征求社会各界对地税部门的看法和建议，虚心接受来自社会各界的指责和指导。五是坚持做好内部审计工作。对全系统14个县市局18年度财务收支状况，实行调帐审计的方式，逐一进行了内部财务审计工作，并对部分县市局的审计状况进行了反馈，对存在的问题要求限期整改，有效发挥行政监察的作用，规范全系统的财务会计工作。
执法监察工作的特点确定了它具有长期性、艰难性和困难性。一年
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第12页 共30页 来，系统上下通过税务执法监察工作的深化开展，增加了领导干部廉洁从政的自觉性，规范了税务人员的执法行为，整体执法水平明显提高，行业风气得到进一步好转。一系列规章制度得到建立和完善，内部管理工作逐步走上科学化、规范化、法制化轨道，从根本上实现了“以人管人”到依靠“制度管人借助机器管人”的转变，有力的推动了党风廉政建设和反腐败工作，取得了确定的成效。但是，经过我们细致的总结和思索，在对执法状况进行监督监察过程中仍发觉一些不容忽视的问题。如对税收的重点工作、难点问题开展执法监察结合部、切入点没有得到很好地把握;个别单位的领导对执法监察工作的重要性相识不足;监察部门与业务部门的连接还不是特殊紧密;对检查出的问题查处力度不够;纪检监察干部的自身素养还需进一步提高等。这就要求我们在今后的工作中，主动实行应对措施，调查探讨，分析缘由，不断总结，不断改进，通过创新体制、机制，完善配套制度，强化监督管理，充分发挥执法监察在规范税收执法行为、强化内部管理中的作用，促进税收各项工作的全面健康发展。
税务局2021年内控工作开展状况的报告（2） 我公司依据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了细致核对，现将自查状况报告如下： 一、自查基本状况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第13页 共30页 报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发觉问题及缘由分析 (一)反舞弊程序与限制方面 通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅接受办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。
2、项目转资未明确资产类别及运用年限。
3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
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(三)物资选购 及库存管理方面 通过自查发觉在材料选购 验收上还存在问题，如：只对招标选购 有验收过程，导致部分选购
的设备材料验收，而零采的没
材料不符合要求。究其缘由是过去对
零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
(四)人力资源管理方面 1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不依据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施 (一)反舞弊程序与限制方面 1.加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
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3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。
(二)财务管理方面 1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。
2.为了发票运用平安建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
依据《xxx社会保险局关于印发养老保险内限制度检查工作实施方案的通知》文件要求，我局高度重视，主动组织实施，现将自查状况
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第16页 共30页 报告如下： 一、强化组织领导 我局高度重视此项工作，成立了养老保险内限制度实施运行状况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。
二、高度重视、主动编制印发，进一步健全内限制度 在《xxx社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部限制实施细则>的通知》的基础上，依据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部限制工作的通知》文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变更，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了1会保险经办机构办理养老保险业务内部限制实施细则> 科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内限制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推动 (一)机构设置合理，授权管理明确 依据我局实际状况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第17页 共30页 少数听从多数;坚持决策事项及其确定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合;最终我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
(二)完善各项制度，业务运行规范有序 一是严格依据国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际状况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程;二是完善了参保登记手续，对参保登记、特殊是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，刚好对参保热暖的账户和待遇支付刚好处理并封存其 参保信息和档案资料;三是严格依据业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的刚好处理，确保了基金的平安;四是严格依据相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放精确无误;六是在人手相当紧缺的状况下配备了特地的人员从事养老保险转移工作，加强对
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第18页 共30页 转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的肃穆性;七是在办公场地极为有限的状况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格依据市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
(三)严格执行财务制度 一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为特地的会计负责人，明确了特地的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作;二是严格执行相关文件规定，刚好编制年度预算，对预算有调整的刚好完善相关审批手续;三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在**银行开设了农夫工征缴专户、在**农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入依据各自险种分别建账、核算;四是依据会计、出纳等相关规定的支配，坚持每天和银行财政专户进行对账，刚好编制了专户的银行存款余额调整表，做到了银行存款余额与会计帐表等一样，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务 凭证的管理，刚好对财务资料进行归档;六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的运用严格依据我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行，做到了运用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
(四)增加设备配置，信息平安建设取得较大进步一是建立数据平安
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第19页 共30页 备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格依据规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息平安管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室运用机房设施进行登记。五是具备牢靠数据平安复原措施。选购
了
upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份;选购 绿盟防火墙一套，保证数据的平安。
(五)内限制度完善，内部监管得力 依据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部限制工作的通知》文件相关要求，制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务 内部限制实施细则》，其中包括：《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内限制度，我局各科室严格依据内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行状况进行检查，对在检查中发觉的问题，刚好整改。其次我局刚好向社会公布最新的社会保险相关
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第20页 共30页 政策和法规，加大宣扬，以便参保人员刚好了解。
四、强化监管、主动整改存在问题 总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，实行定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内限制度的实施，内限制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发觉的问题如：政策、法规公布更新不刚好，档案资料归档不刚好等状况进行了主动的整改落实，使内限制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
税务局2021年内控工作开展状况的报告（3） 2021年，在市局的正确领导下，**分局遵照市局提出的征管工作看法，紧紧围绕以组织收入为中心，以提高征管质量为核心。进一步完善征管制度和措施，优化办税服务，规范税收执法，较好地完成了全年各项征管工作任务。
一、接着深化学习贯彻新《税收征管法》及其实施细则。
1、分局制定了进一步学习贯彻新《税收征管法》及其实施细则的具体实施看法和方案; 2、有支配、有步骤地组织分局全体税干进行新《税收征管法》及其实施细则的学习及业务考核; 3、将新《税收征管法》及其实施细则接着作为分局2021年税法宣扬月宣扬重点内容; 4、分行业邀请企业负责人、财务负责人进行座谈，在宣扬的同时，征求
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第21页 共30页 看法并刚好向上级反映。
二、涉外地方税收征管基础工作扎实开展。
1、细致做好外商投资企业联合年检工作。
2021年，分局汇同联合年检七部门对全市涉外企业开了联合年检工作，对未办证的补办，对证件过期的换证，对税务登记内容发生变更的变更税务登记证，对变更经营性质的提请工商部门注销。
2、建立税源档案、强化税源监控。
年初，分局细致开展税源调查、营业税资料普查、水利基金、社保费基数申报、稽核等工作，全面驾驭了税、费、基金动态，建立了税源档案;另外，我们还加强了税、费、基金收入进度分析工作，按旬编制收入预料分析，按月编制收入分析档案。从而为完成全年税、费、基金收入任务奠定了基础。
3、接着完善涉外地方税收工作报告制度。
依据省局要求，结合我市实际，分局将审核评税、审计规程、反避
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第22页 共30页 税、税收协定执行、涉外地方税收入统计分析等工作进一步规范统一。
三、强化依法治税、努力提高涉外地方税收征管质量。
1、接着加强与工商部门的联系，按月获得涉外企业登记注册信息，刚好办理地税登记; 2、充分发挥征管软件的功能，刚好查询涉外企业申报纳税状况，通过纳税提示服务，督促企业按期申报、按期入库; 3、大力清缴欠税，2021年度陈欠税全部清缴完毕; 4、细致学习贯彻《行政许可法》，按规定实施税务行政许可，严格执行税收法制员工作制度。
四、努力做好涉外地方税收专业管理工作。
1、开展了引进项目涉税检查工作，共查出应补地方各税**万元; 2、与国税部门联合开展了涉外税收审计工作，达到了省局要求的审计面达5%的要求; 3、主动探究反避税工作并取得实效; 4、进一步完善售付汇提交税务凭证工作; 5、主动开展有税收情报交换工作，首次运用电子方式与美、日、韩进行税收情报交换; 6、细致开展外籍人员个人所得税专项清欠工作; 7、细致贯彻执行《涉外税收约谈工作暂行方法》，主动开展涉外税收征管约谈工作。
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第23页 共30页 五、细致完成其他征管工作。
1、细心组织实施一般发票专项治理。分局制定了整治实施方案，细心组织落实，细致开展重点稽查，取得了良好的效果。
2、主动做好纳税人信誉等级评定工作。探究对不同纳税人实行分类、分级、分片管理的方法，以增加管理的针对性和有效性。
3、大兴调查探讨之风，依据涉外地方税收特点，2021年，分局相继开展了涉外地方税专题调研、涉外地方税管理体制调研、外籍个人纳税征管状况调研等;为做好新形势下的涉外地方税工作，特殊是专业管理工作而进一步理清了思路。
4、涉外地方税服务水平进一步提升。
一是通过举办培训、召开座谈会、编印政策汇编等，向外商及社会各界宣扬地方税收各项政策和实惠规定;二是规范政策性减免税管理，依照法定程序细致落实实惠政策，杜绝滥用税收实惠政策随意减免税现象;三是深化推行以公开办税为主要内容的政务公开。通过开展“纳税服务年”、“政风建设月”各项活动，细致推行办税规范化服务标准，改进服务看法，规范服务行为，提高服务质量和服务效率，优
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第24页 共30页 化服务环境，努力营造诚信纳税的氛围，从而供应了更具国际竞争力的税收环境。
回顾2021年，我们做了大量细致而艰苦的工作，征管工作也取得了确定的成果，较好的完成了年初制定的工作目标，但税收征管的科学化、精细化管理有待进一步加强，依法治税、依法行政水平还有待进一步提高。2021年我们将以“征管质量年”为契机，实行各项有效措施，从而使税收征管工作再上新台阶。
税务局2021年内控工作开展状况的报告（4） 为进一步推动依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建设，提高风险管理实力作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，依据“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。依据《岗位风险防范工作机制》，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险 提示，制定了212个风险防范措施、规范了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控”，有效
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第25页 共30页 地促进权力规范、透亮、高效地运行，切实推动了“平安地税”系统工程建设。
岗位风险防范工作机制的主要内容 (一)科学设岗定责，解决“岗位如何设”的问题 本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清晰、完善的工作岗责体系，让每个人知道“岗位如何设”，“我该做什么”，消退职责不清的现象。
(二)明确工作职责，解决“哪些该我干”的问题 工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上”的程序制定，科室职责由科长(分局长)提出后，交由分管领导进行初审，人事部门把关;岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长(分局长)进行初审，科长(分局长)职责由分管领导进行初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组探讨予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。
(三)提出工作目标，解决“工作质效”问题 工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长(分局长)提
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第26页 共30页 出目标要求，科长(分局长)对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组探讨确认，让每位干部清晰了解自己所要完成的工作质效。
(四)规范工作流程，解决“事该如何干”的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程，以工作职责为基点，依据税收管理法律法规、政策，行政管理方法，以及上级税务机关制定的各项制度规定，本着“删繁就简，透亮高效”的原则，制定出透亮、高效、规范的工作流程，让每个岗位人员知道“事该如何干”，让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循，从而提高工作效率。
(五)设定风险预警，解决“哪些风险要防范”的问题 依据岗位职能特点和职责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式，排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险点进行梳理、归纳，告知岗位责任人，让干部清晰知道工作中有哪些“雷区”，实现风险预警 提示。
(六)制定风险防范措施，解决“平安如何保”的问题 依据查摆出的风险点和拟定的工作目标，分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范管
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第27页 共30页 理措施。力求突出好用性和可操作性，做到实实在在，防得注控得了、可操作、易监督。
(七)完善考核方法，解决“工作质效评价与责任追究”的问题 把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围，让工作内容彻底“曝光”，并实行量化考核，打破平均主义的做法，实行按岗位分别考评的方法，把责任考核落实到人，实现考评的公允、公正，促进岗位风险防范的推动。
1.签订风险防范责任书。各科室(分局)负责人与局党组签订年度岗位风险防范管理目标责任书，进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标，让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应担当的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。
2.按月督导。成立效能工作督导小组，按月对各科室(分局)、各岗位人员的工作完成状况进行督导检查，对没有按规定时限完成支配任务或班子督办事项的单位，下发《督办单》，加快工作落实。对出现岗位过错的责任人赐予相应责任追究。
3.完善绩效考评方法。以机制中的“工作目标”为落脚点，搭建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩分明的工
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编号： 时间：2021年x月x日 学无止境 页码：第28页 共30页 作绩效评估体系，确保工作质效的提高。
“五防”配套，确保《机制》落到实处 (一)教化防范。把“机制”列入队伍教化培训内容作为队伍教化工作中的一项重要内容。要强化对税务干部的“法治”教化和“风险”的警示教化，不断强化税务人员的“法治”观念，提高依法行政意识，自觉地学法、遵法、遵守法律，让“法”深化人心，克服工作上的侥幸和麻痹心理，避开因自身工作失误或违法行政而引起的风险。
(二)监督防范。通过建立、完善《连带惩罚责任制》、《绩效考评管理方法》、《执法考核管理方法》，建立风险的内部监控机制。
(三)重点防范。依据风险发生的可能性、损失程度、影响范围，将税收管理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象，建立征、管、查工作状况月分析会制度，对易发风险岗位工作状况按月进行点评、梳理、引导，抓住关键岗位实行“重点盯防”，刚好堵塞管理漏洞。
(四)合力防范。结合规范行政权力运行工作，通过编制职权书目，规范行政运行和执法环节，通过“合理分权、有效制约、强化管理、政务公开、述职述廉”，加强机关科室间，机关和基层之间有效制约，形成犬牙交织的防范网络，刚好发觉苗头性、倾向性问题。
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(五)借力防范。加强与政风行风义务监督员的沟通、联系，与政府行评办、纠风办等单位建立定期信息反馈制度，扩大岗位风险的外部防范网络范围，提升防范效力和威慑力。
试点工作的突出特点 (一)领导重视，有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手工程，成立了岗位风险防范管理工作领导小组，统筹支配有关岗位风险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合力，共同推动。前期调研、可行性论证、机制创建、宣扬发动、推广试行等步骤清晰，层次合理，组织有序。
(二)全员参与，整体推动。岗位风险防范工作机制以科学定岗为基储明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警防范手段、绩效考评为保障，形成全员参与，环环相扣，整体推动的工作格局。无论是在思想相识还是在机制建设上，都在干部群体中产生了整体性效应。
(三)立足岗位，全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单纯强调执法风险的观念，将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险防范，涉及人员由执法一线人员拓展到行政管理人员，做到岗位职责定位到哪里，风险防范就到哪里，实现全岗全防。
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