()不属于证券经纪业务合规风险。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的...
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发布时间：2024-10-23 22:20
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时间：2024-11-16 03:30
【答案】：C不属于证券经纪业务合规风险。证券经纪业务的合规风险主要包括以下情形：
1. 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
2. 在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。
3. 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
4. 违反规定为未满18周岁的客户开立账户。
5. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
6. 不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
7. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托。
8. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
9. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
10. 在经济业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。
以上内容条理清晰，时态一致，语义明确，符合题目要求。
